Chương 12: Hệ thống Thanh tra, Giám sát Thị trường Chứng khoán
Chương cuối cùng này đề cập đến "hệ thống miễn dịch" của thị trường, đảm bảo sự công bằng, minh bạch và tuân thủ pháp luật.
- Bài 1: Tổng quan về Hệ thống Thanh tra và Giám sát
- Nội dung: Tại sao cần giám sát? Tổ chức bộ máy quản lý từ Ủy ban (SSC), Sở Giao dịch đến Công ty chứng khoán.
- Bài 2: Hoạt động Giám sát (Supervision)
- Nội dung: Các hoạt động theo dõi thường xuyên (trực tuyến/định kỳ) đối với tổ chức niêm yết, công ty chứng khoán và đặc biệt là giám sát giao dịch để phát hiện dấu hiệu bất thường.
- Bài 3: Hoạt động Thanh tra (Inspection)
- Nội dung: Quy trình kiểm tra, điều tra cụ thể đối với các vụ việc vi phạm, tập trung vào thanh tra giao dịch nội gián và thao túng giá.
- Bài 4: Xử lý vi phạm và Các chế tài
- Nội dung: Các nguyên tắc và hình thức xử phạt (Hành chính, Hình sự) đối với các hành vi gian lận trên thị trường.