Chương 9: Đạo đức nghề nghiệp trong Kinh doanh Chứng khoán
Chương này đi sâu vào các chuẩn mực đạo đức tối quan trọng - nền tảng của niềm tin trên thị trường tài chính. Nội dung bao gồm các quy tắc ứng xử cho Công ty chứng khoán, Nhà phân tích và Nhân viên môi giới.
- Bài 1: Khái niệm, ý nghĩa và tầm quan trọng của đạo đức nghề nghiệp
- Nội dung: Bản chất của đạo đức nghề nghiệp và vai trò "sống còn" của nó đối với thị trường tài chính.
- Bài 2: Đạo đức nghề nghiệp đối với Công ty thành viên
- Nội dung: Các nguyên tắc hành xử của Công ty chứng khoán: Trung thực, Tách bạch tài sản, Quản lý xung đột lợi ích và Cấm thao túng.
- Bài 3: Chuẩn mực đạo đức của Nhà phân tích chứng khoán
- Nội dung: Các tiêu chuẩn đối với Analyst: Tính khách quan, Độc lập, Cơ sở đưa ra khuyến nghị và Quy định về giao dịch cá nhân.
- Bài 4: Chuẩn mực đạo đức của Nhân viên Môi giới
- Nội dung: Quy trình làm việc chuẩn mực của Broker: KYC (Hiểu khách hàng), Tư vấn phù hợp, Thị trường lệnh công bằng và Bảo mật thông tin.