Tài liệu Tham khảo

Trong quá trình biên soạn giáo trình này, chúng tôi đã tham khảo và trích dẫn từ các nguồn sau:

Tiếng Việt

1. Giáo trình cơ bản về Chứng khoán và Thị trường Chứng khoán - Trung tâm Nghiên cứu Khoa học và Đào tạo Chứng khoán (SRTC).
2. Đề tài nghiên cứu khoa học năm 2000: "Một số vấn đề về hình thành và phát triển nghề môi giới chứng khoán ở Việt Nam" - TS. Trần Thái Hà.
3. Luật Chứng khoán (Các phiên bản hiện hành tại Việt Nam).

Tiếng Anh

4. The Broker's Edge: How to Sell Securities in Any Market - Steven R. Drozdeck & Karl E. Gretz (New York Institute of Finance).
5. Investment Advisers Act of 1940 (SEC - U.S. Securities and Exchange Commission).
6. New rule requires Broker-Dealers with Investment Discretion to Register as Investment Adviser (SEC).
7. Compliance Advisor Professionals (SEC Documents).
8. Guidelines for Investment Representatives under the Securities Industry Act 1983 (Malaysia).
9. Guidelines on Permitted Activities for Stockbroking Companies (Malaysia).
10. Financial Advisers Act 2001 (Act 43 of 2001) (Singapore).
11. Regulation on Supervision of Investment Advisers (Korea).